Брокерская деятельность

Брокерская деятельность — это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Требование, предъявляемое при получении лицензии на брокерскую деятельность, состоит в необходимости наличия у юридического лица правил по ведению системы учета и отчетности по операциям с ценными бумагами.

Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с другими видами профессиональной деятельности (дилерской, управлением ценными бумагами, депозитарной), но не может совмещаться с деятельностью на иных рынках, кроме рынка ценных бумаг. Исключение составляют коммерческие банки, которые могут совмещать банковскую деятельность с многими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая и брокерскую.

Брокерская деятельность может осуществляться на основе следующих договоров:

договор поручения;

договор комиссии;

договор агентирования.

Характеристиками договора поручения являются:

юридические наименования сторон договора: по данному договору брокер называется поверенным, клиент — доверителем. Клиент выдает брокеру доверенность на совершение действий, предусмотренным договором;

содержание договора: брокер обязуется совершить от имени клиента и за его счет определенные юридические действия, прежде всего, куплю-продажу ценных бумаг;

права и обязанности клиента: права и обязанности по сделке, совершенной брокером, возникают непосредственно у самого клиента;

обязанности брокера:

1) исполнить поручение (приказ) клиента;

2) информировать клиента о ходе исполнения его поручения;

3) передавать без задержек ценные бумаги или деньги по совершенным сделкам;

4) после выполнения поручения или при прекращении действия договора брокер должен вернуть доверенность клиенту;

оплата услуг брокера: клиент уплачивает брокеру вознаграждение и понесенные издержки.

В соответствии с договором поручения брокер является лишь посредником в заключении договора купли-продажи ценной бумаги, но не посредником в движении денег и ценных бумаг.

Основными характеристиками договора комиссии являются:

юридические наименования сторон договора: по данному договору брокер называется комиссионером, клиент — комитентом;

содержание договора: брокер обязуется по поручению клиента совершить от своего имени и за счет клиента определенные юридические действия, прежде всего, куплю-продажу ценных бумаг;

главное отличие от договора поручения: права и обязанности по сделке, совершенной брокером как комиссионером, возникают непосредственно у самого брокера, даже если клиент назван в сделке и вступил в отношения с третьим лицом по исполнению сделки;

обязанности брокера:

1) исполнить поручение (приказ) клиента на наиболее выгодных для клиента условиях; если брокер исполнит договор на условиях, более выгодных, чем условия, установленные клиентом, то дополнительная выгода делится между ними;

Другое по теме:

Мировой опыт в вопросах оценки кредитоспособности заемщика
Для уяснения положительных и отрицательных аспектов отечественной системы оценки кредитоспособности заемщика необходимо рассмотреть опыт экономически развитых стран в данном вопросе. Банки развитых капиталистических стран применяют сложную систему большого количества показателей для оценки кредитос ...

Пути совершенствования работы банка с физическими лицами
Как показывает проведенный нами анализ финансовой работы банка, в частности работы с физическими лицами, на данный момент использованы далеко не все возможности активизации и повышения эффективности работы в данном сегменте. В качестве мер по развитию бизнеса с частными клиентами можно предложить с ...

Рынок цветных и драгоценных металлов
Все металлы можно в целом разде­лить на две группы: промышленные и драгоценные. Для некоторых из них это деление со временем становится не столь очевидным. На одном конце этого спек­тра находится золото, торговые сделки с которым часто осуществляются исключи­тельно с целью накопления. Когда инве­ст ...