Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

К профессиональным видам деятельности на российском рынке ценных бумаг относятся следующие семь видов:

• брокерская;

• дилерская;

• по управлению ценными бумагами,

• по определению взаимных обязательств (клиринг),

• депозитарная;

• по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

• по организации торговли на рынке ценных бумаг.

От профессиональных участников рынка ценных бумаг следует отличать профессиональных участников рынка вообще, или межрыночных профессиональных участников. Межрыночный профессиональный участник — это участник рынка, который на профессиональной основе оказывает услуги участникам сразу нескольких рынков.

Обычно такое возможно, если речь идет о более-менее близких рынках, например, о финансовых рынках, о рынках производных инструментов или рынках базисных активов. Межрыночные профессиональные участники оказывают свои услуги, основываясь не на ФЗ "О рынке ценных бумаг, а на иной законодательной базе.

Профессиональные участники других рынков могут одновременно получить юридический статус и профессионального участника рынка ценных бумаг. Это бывает необходимо, если они собираются оказывать услуги на рынке ценных бумаг, входящие в перечень профессиональных услуг на нем.

Общепризнанными принципами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг являются:

добросовестность и честность по отношению к клиенту;

отделение собственной коммерческой деятельности от коммерческой деятельности в пользу клиента;

приоритетность интересов клиентов над собственными интересами в случае возникновения конфликта (ситуации противоположности) этих интересов;

обязательное уведомление клиента о возможных рисках на рынке, если таковые могут иметь место;

выплата клиенту части выгоды от хранения его активов у профессионального участника;

возмещение клиенту убытка, причиненного действиями профессионального участника;

ответственность (в соответствующих ситуациях) по обязательствам клиента перед другими профессиональными участниками рынка.

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг могут совмещаться в деятельности одного и того же участника рынка, но только в разрешенных сочетаниях.

К группам таких допускаемых сочетаний можно отнести следующие:

первая группа — профессиональная деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг не может совмещаться ни с какими другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

вторая группа — брокерская, дилерская, депозитарная виды деятельности и деятельность по управлению ценными бумагами могут совмещаться между собой в разных сочетаниях;

третья группа — депозитарная, клиринговая деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг могут совмещаться между собой.

Деятельность по управлению ценными бумагами может совмещаться с деятельностью по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов и деятельностью по управлению инвестиционными фондами.

Однако в этом случае деятельность по управлению ценными бумагами не может совмещаться с брокерской, дилерской и депозитарной видами деятельности.

Другое по теме:

Расчетно-кассовое обслуживание и международные банковские операции
В настоящее время вопрос сохранности денежных средств и своевременности проведения платежей ориентирует предприятия и организации, а также и население на выбор надежного, стабильно работающего финансового партнера. Расчетно-кассовое обслуживание ЗАО « Банк Азии » клиентов включает в себя открытие и ...

Разработка должностных инструкций и положений
Несмотря на то, что в ТК РФ не содержится упоминания о должностной инструкции, она является важным документом, содержанием которого является не только трудовая функция работника, круг должностных обязанностей, пределы ответственности, но и квалификационные требования, предъявляемые к занимаемой дол ...

Счета субъектов предпринимательской деятельности
Ведение банками счетов клиентов является необходимой предпосылкой и важной составляющей их расчетно-кассового обслуживания. Весь процесс ведения счетов условно можно разделить на три стадии: открытие, обслуживание, закрытие счетов. Для хранения денежных средств и осуществления всех видов операций б ...